美国康州法官的评估

美国康州法官的评估缩略图

美国康乃狄格州法官评估制度始于20世纪80年代中期,是美国较早实行法官评估制度的州。其主要程序为,首先,任命一个特选计划委员会,负责对法官工作表现的评估方式进行调查。法官工作评估项目的主要目的是帮助每一名法官的成长与进步。次要目的是收集评估材料,以协助司法培训计划主任设置法官在职培训课程,以及协助法院行政总管对法官的工作进行分配。该委员会的责任范围只包括对法官工作表现的评估,而不包括对应受到纪律处分的法官不良行为的评估。

  计划委员会在向州最高法院首席法官提交的报告和建议中提出了三类法官评估标准:举止、法律能力和司法管理技能。“举止”是指法官在主持法庭诉讼过程中表现出的个性和行为,可以通过以下工作表现特征体现出来:性情、耐心、在司法诉讼程序中注意力是否集中,以及不因诉讼方或其他参与者的宗教、性别、民族和种族而持有偏见或偏向。“法律能力”是指对法律知识的掌握和理解,以及法律在法庭诉讼程序中的应用。这包括有关实体法、程序法和证据法方面的知识;判决的明确性与正确性;对陪审团指令的正确性;分析复杂案件方面的能力;以及是否能有效促进诉讼各方进行和解谈判。而“司法管理技能”是指在可能造成陪审团成员偏见或发生无效审判的情况下做出果断决定的能力;迅速稳妥地进行诉讼程序的能力;促进诉讼各方达成协议的能力;以及在恰当情况下向陪审团成员解释审判程序的能力。

  计划委员会建议采用调查表为最佳的材料收集方式。不采用数字衡量标准,因为他们担心这种衡量标准会在法官之间引起不必要的竞争,以致使法官本身和公众对法官进行不必要的数量性比较。他们决定按以下类别对法官的工作表现进行衡量:在一些方面采用“一贯如此”、“有时如此”、“从未如此”或“不适用”,在另一些方面采用“很好”、“令人满意”或“不满意”。

  在权衡了调查对象类别后,他们挑选了四组调查对象:律师、陪审团成员、上诉法官和行政法官。他们为每一组调查对象分别起草了专门的全面调查表。律师、陪审团成员和上诉法官调查表的重点在法院诉讼程序方面,而行政法官对初审法官进行评估的调查表侧重管理技能。

  所有调查对象填写的调查表都被寄到一个中心地点。由司法评估行政总管以数字或字母编码取代表中的法官姓名和法院地点。专门设计的编码是为了保证评估材料的保密性以及调查对象的匿名性。只有法院行政总管有资格调取这些调查表。调查表由一名评估项目助理输入电脑。自此这份调查结果就成为一个庞大的电脑信息库的一部分。这种电脑输入一经完成,调查表就被销毁。在这个过程中,只有项目行政总管和一名负责信息输入的助理人员有机会看到调查表,法官永远不会看到完整的调查表。

  调查表处理完毕之后就可以编制评估报告。送到每位法官手中的是在汇总评估材料基础上编制的评估报告。为了保证调查对象的匿名性,只有在至少收到25份有关一名法官的调查表后才能编制评估报告。每名法官都有权要求得到一份对他的全部评估材料的总结。这种要求必须通过书面形式向法院行政总管本人提出,而且必须写明提出这项要求的目的。如果这项要求的目的与评估项目的目标一致,而且具有建设性,下一步的考虑是能向申请法官披露多少评估材料——这种数量的多少既能保证调查对象的匿名性,又必须向申请法官提供实质性的信息。

  法官评估项目收集的资料除了向法官本人披露之外,还必须在两种情况下做出披露。第一,法官选拔委员会有权要求获得这些材料。这些材料被用于协助该委员会履行其建议重新任命法官或向高一级法院晋升法官的职责。第二,立法机构的司法联合常务委员会也享有同样的地位,目的是为了协助重新任命法官的过程。在这两种情况下对评估材料的披露都必须经过法院行政总管的批准。

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